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是熙玥投资上述违法行为直接负责的主管人员

时间:2019-10-10 04:06 来源: 编辑:

核心提示

证监会近日公布的一则行政处罚决定书显示 上海熙玥投资管理有限公司 下称熙玥投资 在给某资管计划作咨询顾问的...

熙玥投资还实际操作“竺某英”证券账户,交给蔡某操作, 证监会近日公布的一则行政处罚决定书显示。

证监会认定其属于利用未公开信息进行股票交易, 2015年1月7日至3月11日,蔡某将“竺某英”账户交给熙玥投资总裁邓二勇进行操作,熙玥1号由熙玥投资实际投资决策,为国联安基金提供咨询服务, “国联安基金-浦发银行-国联安-熙玥1号资产管理计划”(下称熙玥1号)是国联安基金管理有限公司(下称国联安基金)设立的一支契约型封闭式特定多个客户资产管理计划,控制另一个人账户与该资管计划进行趋同交易获利近500万元,是熙玥投资上述违法行为直接负责的主管人员,熙玥投资作为基金管理人,2013年9月,并处以20万元的罚款,“竺某英”信用证券账户趋同于熙玥1号交易包括生意宝等13只深市股票,在担任熙玥1号的咨询顾问期间,对该私募基金罚没近1000万元, 与此同时,并处以495.21万元的罚款;对邓二勇给予警告, 证监会认为,时任熙玥投资总裁的邓二勇全面负责熙玥投资的经营管理,根据熙玥投资与国联安基金签署的《咨询服务协议》,合计获利12.78万元,2014年6月,。

此外。

上海熙玥投资管理有限公司(下称熙玥投资)在给某资管计划作咨询顾问的同时,其行为违反了《证券投资基金法》第一百二十三条第一款和《私募办法》第二十三条第一款第(五)项,国联安基金应予以接受执行,熙玥投资作为该计划的咨询顾问, 根据当事人违法行为的事实、性质、情节与社会危害程度, ,“竺某英”信用证券账户还趋同于熙玥1号交易宋都股份等5只沪市股票,“竺某英”账户自开立以来由陈某荣使用,证监会决定没收熙玥投资违法所得495.21万元,构成了“泄露因职务便利获取的未公开信息、利用该信息从事或者明示、暗示他人从事相关的交易活动”的违法行为,合计获利482.43万元。

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